BVI Financial Services Commission
Approved Investment Managers
Основной контролирующий орган компании – Комиссия по финансовым услугам Британских Виргинских Островов - (далее БВО). Комиссия является единоличным регулятором финансовой отрасли страны и отвечает за лицензирование управляющих компаний, фондов и иных финансовых организаций, а также за защиту граждан от оказания им любых незаконных и/или несанкционированных финансовых услуг, предоставляемых компаниями БВО на территории государства и за его пределами.В 2015 году Raison AM получила лицензию Approved investment manager license (сертификат No. IBR/AIM/15/011), наличие которого позволяет выступать в качестве инвестиционного управляющего или инвестиционного консультанта в различных типах фон-дов, организованных на БВО и в других признаваемых юрисдикциях, а также у лиц, которые включены, сформированы или организованны за пределами БВО в непризнаваемой юрисдикции, которую FSC одобряет инди-видуально.
U.S. Securities and Exchange Commission
Division of Investment Management
Департамент был создан для защиты инвесторов и содействия внедрению соответствующих инноваций в инвестиционных продуктах и услугах через регулирование отрасли управления активами. Департамент ответственен за регулирование инвестиционных компаний, различных страховых продуктов, и зарегистрированных инвестиционных консультантов на федеральном уровне.В начале 2016 года Raison AM была зарегистрирована U.S. Securities and Exchange Commission в качестве инвестиционного консультанта. Данная лицензия дает право оказывать консультационные услуги в отношении ценных бумаг путем предоставления рекомендаций нашим клиентам или обеспечения их исследованиями в области ценных бумаг и финансовых рынков.
Вы всегда можете уточнить информацию о зарегистрированных инвестиционных консультантах, посетив сайт Investment Adviser Public Disclosure (IAPD). Лицензия SEC №801-107170.
Financial Industry Regulatory Authority
Деятельность FINRA направлена на защиту прав инвесторов и обеспечение целостности функционирования рынка через эффективное регулирование финансовой отрасли. FINRA является независимой некоммерческой организацией, уполномоченной Конгрессом, основной задачей которой является защита инвесторов через надзор за добросовестностью деятельности членов финансового рынка.
FINRA ответственна за ведение Центрального регистрационного Депозитария, в задачи которого входит учет и регистрация лицензированных субъектов финансово-инвестиционных услуг США. Вы можете уточнить информацию о нашей компании на сайте Finra BrockerCheck. Номер CRD - 282147.Internal Revenue Service
Foreign Account Tax Compliance Act
FATCA is a piece of US legislation that was designed to improve tax compliance by US persons, both individuals and entities, as they are required to report their worldwide income to the US Internal Revenue Service (IRS) on an annual basis, regardless of whether or not they currently reside in the US. FATCA requires global financial institutions to identify all reportable US persons within their client base and provide information on such accounts to the appropriate tax authorities. Threesixty Elements annually reports information to the tax authorities concerning the accounts of US persons and certain US owned entities.Raison AM GIIN
Raison AM has registered with the IRS for FATCA purposes and our GIIN for the management company is W1LQF2.00000.LE.092. If you need a GIIN for a fund or another entity of our group, please contact us to obtain the GIIN for that entity.For your information, the IRS list of all registered Foreign Financial Institutions is publicly available on this link.
European Securities and Markets Authority
European Markets and Infrastructure Regulations
EMIR – регламент Европейского союза, предназначенный для повышения стабильности внебиржевого рынка, производных финансовых инструментов и роста прозрачности рынка деривативов, что регулируется через требования предоставления отчётности контрагентов по сделкам с такими инструментами в Европейское управление по надзору за рынком ценных бумаг. Регламент (EU) 648/2012 вступил в силу в 2012 году. Все контрагенты, попадающие под регламент EMIR, должны иметь Идентификатор юридического лица в целях предоставления отчетности.